tailieunhanh - Bài giảng Chương 5: Công ty chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng khoán - ThS. Đỗ Văn Quý

Bài giảng Chương 5: Công ty chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng khoán được biên soạn gồm các nội dung chính sau: Công ty chứng khoán; Quỹ đầu tư chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo! | CHƯƠNG V CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Nội dung I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN II. QŨY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 1 I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán . Các loại hình tổ chức và cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán . Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK . Các nghiệp vụ kinh doanh của CTCK . Chức năng và vai trò của CTCK . Một số sản phẩm chính của CTCK Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 2 . Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán Khái niệm Tại khoản 1 Điều 2 Thông tư 121 2020 TT-BTC ngày 31 12 2020 quy định về hoạt động của công ty chứng khoán có quy định như sau Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một một số nghiệp vụ theo quy định tại Khoản 1 Điều 72 các Khoản 1 2 3 4 5 Điều 86 Luật Chứng khoán Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 3 Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây a Môi giới chứng khoán b Tự doanh chứng khoán c Bảo lãnh phát hành chứng khoán d Tư vấn đầu tư chứng khoán. Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 4 Điều 86. Hoạt động của công ty chứng khoán công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh văn phòng đại diện công ty chứng khoán công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam 1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ sau đây a Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác b Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán lưu ký chứng khoán .