tailieunhanh - Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 3: Môi giới và tự doanh chứng khoán

Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 3: Môi giới và tự doanh chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; lưu ký chứng khoán; quy trình giao dịch chứng khoán; . Mời các bạn cùng tham khảo! | Chương III Môi giới và tự doanh chứng khoán Môi giới chứng khoán Khái niệm Theo nghĩa hẹp Môi giới chứng khoán là hoạt động KDCK trong đó CTCK đứng ra làm đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch trên SDGCK hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm với kết quả giao dịch đó Người môi giới chỉ thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng để hưởng phí dịch vụ họ không phải chịu rủi ro từ hoạt động đó. Nghiệp vụ môi giới còn được hiểu là làm đại diện được ủy quyền thay mặt khách hàng mua bán một hoặc một số loại chứng khoán Khái niệm môi giới chứng khoán Theo nghĩa rộng hoạt động môi giới trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm một số hoạt động như tiếp thị tư vấn đầu tư chứng khoán ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ cho khách hàng mở tài khoản chứng khoán cho khách hàng nhận lệnh mua bán thanh quyết toán các giao dịch cung cấp các giấy chứng nhận chứng khoán. Hoạt động môi giới Từ góc độ khách hàng Yêu cầu công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho mình Quyết định mua bán hủy sửa Mã CK số lượng giá cả thời điểm Hưởng và chịu trách nhiệm về kết quả mua bán Lỗ Lãi Trả phí cho công ty chứng khoán Công ty chứng khoán Giúp nhu cầu mua bán của khách hàng gặp nhau Cung cấp thông tin về chứng khoán Tư vấn giúp khách hàng đưa ra được quyết định hợp lý Thu phí môi giới Một số lưu ý MG không chịu trách Quyết định Nhà MG đứng Hạch toán trên nhiệm bởi Thực hiện thu mua bán là tên thực hiện tài khoản của quyết định phí của KH GD khách hàng mua bán của KH Chức năng của hoạt động môi giới Cung cấp dịch vụ với hai tư cách Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư cung cấp cho khách hàng các nghiên cứu và khuyến nghị đầu tư Nối liền những người bán và người mua Đáp ứng nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết Khắc phục trạng thái tâm lý quá mức giúp khách hàng có những quyết định tỉnh táo Đề xuất thời điểm mua và bán hàng có lợi cho khách hàng Kỹ năng của người môi giới Kỹ năng Kỹ năng tìm kiếm khác khách hàng Kỹ .