tailieunhanh - Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phòng chống rửa tiền tại Ngân hàng thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam

Luận văn nghiên cứu hoạt động Phòng, không rửa tiền (PCRT) tại Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV), được thực hiện dựa vào phân tích số liệu thống kê liên quan đến PCRT trong vòng 3 năm 2013 -2015, chủ yếu là số liệu về rà soát các giao dịch nghi ngờ và dữ liệu sơ cấp khảo sát 506 nhân viên trên toàn hệ thống BIDV. Dựa trên cơ sở lý thuyết về PCRT qua hệ thống ngân hàng, luận vẫn sẽ đánh giá mức độ tổ chức, thực hiện hoạt động này tại BIDV, theo đó, để thực hiện PCRT, BIDV phải áp dụng đầy đủ các biện pháp như xây dựng quy định nội bộ về PCRT; áp dụng các thủ tục nhận biết, chính sách chấp nhận khách hàng, chế độ báo cáo. | i uận v n n n ứu o t n n ốn rử t ền t n n n m p n ut v t tr ển ệt m I t ện v op nt số liệu thốn k l n qu n ến PCRT trong vòng 3 n m 2013 2015 chủ yếu là số liệu về rà soát các giao dịch nghi ngờ v l ệu s p k o s t 506 n n v n tr n to n ệ t ốn I D tr n sở lý thuyết về PCRT qua hệ thống ngân hàng luận v n sẽ n giá mứ t chức th c hiện ho t ng này t i BIDV t eo ó ể th c hiện PCRT BIDV ph i áp dụn y ủ các biện p p n x y n quy ịnh n i b về PCRT áp dụng các thủ tục nhận biết chính sách ch p nhận khách hàng chế báo cáo vận dụng công nghệ thông tin hỗ tr công tác PCRT .Kết qu nghiên cứu cho th y I ãx y n y ủ các n i dung c n thiết p ứn b n các yêu c u của ho t ng PCRT. Tuy nhiên l n qu n ến mứ hiệu qu củ quy ịnh thủ tục n i b hệ thống công nghệ thông tin hỗ tr trong việc phát hiện n n chặn rửa tiền luận v n ã kết h p thống kê phân tích và thông qua kết qu kh o sát ý kiến của 506 nhân viên trên toàn hệ thống ể t m r n n n ế n t n t n uy n n n ủ n n n ế ể ề xu t n quyết p p. Nh ng n ế nt nt y n ởn ến o t ng PCRT t i BIDV là các n ế l n qu n ến t ện n s n ận b ết k n n t r so t b o o o ị n n ờ hệ thống công nghệ thông tin hỗ tr PCRT. Trên sở phân tích th c tr ng kết h p v i kh o sát kiến nghị luận v n r cho BIDV nhằm khắc phục nh ng h n chế này n Ho n t ện quy ịn n b về PCRT t eo u nm quố tế n p ệ t ốn n n ệt n tn ỗ tr PCRT mt t ện n s n ận b ết k n v tr n n ến n t r so t b o o o ị n n ờ o r luận v n n r ố v n n n n v qu n n n ó l n qu n óp ph n hoàn thiện công tác PCRT ở BIDV nói riêng và hệ thốn n n n t n m i nói chung. ii Tôi tên S n n y 13 t n 12 n m 1991 t n uận u qu n n uận Hiện n n t t i Ng n n n m p n ut v t tr ển ệt m n n n uận Là h c viên khóa XVI củ tr ờn i h c Ngân hàng Mã số h c viên 020116140190 m o n ề tài Ử Ầ Ầ Chuyên ngành Tài chính Ngân hàng Mã số ờ ng dẫn khoa h c GƯ PGS. TS. Nguyễn Thị Loan i h c Ngân hàng Luận v n n y từn c trình n p ể l y h c vị th sĩ t i b t cứ m t tr ờn i h c nào. Luận v n n y l n tr n n n ứu riêng của tác gi