Kinh doanh - Marketing
Kinh tế quản lý
Biểu mẫu - Văn bản
Tài chính - Ngân hàng
Công nghệ thông tin
Tiếng anh ngoại ngữ
Kĩ thuật công nghệ
Khoa học tự nhiên
Khoa học xã hội
Văn hóa nghệ thuật
Sức khỏe - Y tế
Văn bản luật
Nông Lâm Ngư
Kỹ năng mềm
Luận văn - Báo cáo
Giải trí - Thư giãn
Tài liệu phổ thông
Văn mẫu
Giới thiệu
Đăng ký
Đăng nhập
Tìm
Danh mục
Kinh doanh - Marketing
Kinh tế quản lý
Biểu mẫu - Văn bản
Tài chính - Ngân hàng
Công nghệ thông tin
Tiếng anh ngoại ngữ
Kĩ thuật công nghệ
Khoa học tự nhiên
Khoa học xã hội
Văn hóa nghệ thuật
Y tế sức khỏe
Văn bản luật
Nông lâm ngư
Kĩ năng mềm
Luận văn - Báo cáo
Giải trí - Thư giãn
Tài liệu phổ thông
Văn mẫu
Thông tin
Điều khoản sử dụng
Quy định bảo mật
Quy chế hoạt động
Chính sách bản quyền
Giới thiệu
Đăng ký
Đăng nhập
0
Trang chủ
Tài Chính - Ngân Hàng
Đầu tư Chứng khoán
TỰ DO HÓA TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM - CÁC VẤN ĐỀ CHỦ YẾU ĐỐI VỚI CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC - Phần 9
Đang chuẩn bị liên kết để tải về tài liệu:
TỰ DO HÓA TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM - CÁC VẤN ĐỀ CHỦ YẾU ĐỐI VỚI CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC - Phần 9
Ðình Tuấn
88
7
pdf
Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Căn cứ Điều khoản tham chiếu và trên cơ sở trao đổi với chuyên gia của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (“UBCKNN”), mục tiêu của Báo cáo là đánh giá những thách thức mà UBCKNN và các công ty chứng khoán trong nước phải đối mặt trong quá trình tự do hóa thị trường chứng khoán hậu gia nhập WTO của Việt Nam, từ đó đưa ra những khuyến nghị về thay đổi chính sách và đề xuất hành động. | Việt Nam hiện không có quy định cụ thể nào về đào tạo tuân thủ cho nhân sự. Nhìn chung dường như vấn đề này chưa được nhận thức và quan tâm đầy đủ. Kinh nghiệm thị trường trước đây cho thấy vì nhiệm vụ chính của một công ty thương mại là tạo ra tiền nên kỷ luật kiểm tra và cân bằng tuân thủ cần được hỗ trợ bằng sức ép bên ngoài thông qua những quy định nghiêm ngặt về việc tuân thủ. Ở Anh và nhiều thị trường phát triển khác nhân viên bắt buộc phải xem các đoạn phim đào tạo về các vấn đề tuân thủ. Đây là thông lệ tốt có thể áp dụng cho Việt Nam. Các trung gian thị trường phải có các chính sách và thủ tục giải quyết xung đột. Việt Nam đã có những quy định rõ ràng về việc hành động trung thực và vì lợi ích khách hàng Quyết định 27 2007 QĐ-BTC ngày 24 4 2007 về Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán và Quyết định 126 2008 QĐ-BTC ngày 26 12 2008 về sửa đổi bổ sung Quyết định 27 2007 QĐ-BTC Các trung gian thị trường phải lưu trữ hồ sơ tài liệu chứng từ bao gồm chứng từ kế toán và các tài liệu khác thể hiện giao dịch và tình hình tài chính của tổ chức. Hồ sơ tài liệu chứng từ phải được lưu trữ trong 15 năm Quyết định 27 2007 QĐ-BTC ngày 24 4 2007 về Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán . UBCKNN sẽ xác định được việc tuân thủ với quy định lưu trữ tài liệu khi tiến hành kiểm tra các trung gian thị trường. Bảo vệ khách hàng Quy định đặt ra yêu cầu chi tiết về việc tách biệt và lưu giữ an toàn tài sản của khách hàng. Các trung gian thị trường cần thu thập và lưu trữ đầy đủ hồ sơ thông tin cần thiết về khách hàng đồng thời phải cung cấp cho khách hàng một Hợp đồng giao dịch trong đó quy định đầy đủ quyền nghĩa vụ của khách hàng và công ty chứng khoán. Các trung gian thị trường phải cung cấp cho khách hàng sao kê tài khoản đầy đủ và chính xác đồng thời cung cấp sao kê hàng tháng thể hiện sự thay đổi tài sản của khách hàng trong tài khoản. Ngoài ra các trung gian thị trường phải có cơ chế giải quyết khiếu nại thích đáng. Các trung gian thị trường phải .
TÀI LIỆU LIÊN QUAN
Đề tài: Thiết kế và thi công Robot dọn rác trên sông
Đồ án tốt nghiệp: Thiết kế và thi công Robot dọn rác bề mặt sông
Những ảnh hưởng của giải pháp bờ kè đối với vấn đề ngập trong đô thị: Bài học kinh nghiệm cho TP.HCM từ thất bại của các hệ thống bảo vệ tại một số đô thị trên thế giới
Đề thi giải toán trên máy tính cầm tay cấp tỉnh Hóa 12 (2012 - 2013)
Lợi thế của các ngành kinh tế trong bối cảnh tự do hóa thương mại nhìn từ góc độ các công ty niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam
Luận án tiến sĩ: Song song hóa các thuật toán trên mạng đồ thị
TỰ DO HÓA TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM - CÁC VẤN ĐỀ CHỦ YẾU ĐỐI VỚI CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC - Phần 9
Tóm tắt Luận án Tiến sĩ: Biểu diễn và phân tích dữ liệu trên đồ thị lớn cho mô hình hóa người dùng và hệ tư vấn
Giáo án Địa lí 7 - Bài: Quần cư. Đô thị hóa
Nghiên cứu sự đồng dao động giá cổ phiếu trên thị trường chứng khoán Việt Nam và ASEAN+3
crossorigin="anonymous">
Đã phát hiện trình chặn quảng cáo AdBlock
Trang web này phụ thuộc vào doanh thu từ số lần hiển thị quảng cáo để tồn tại. Vui lòng tắt trình chặn quảng cáo của bạn hoặc tạm dừng tính năng chặn quảng cáo cho trang web này.