tailieunhanh - TỰ DO HÓA TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM - CÁC VẤN ĐỀ CHỦ YẾU ĐỐI VỚI CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC - Phần 9

Căn cứ Điều khoản tham chiếu và trên cơ sở trao đổi với chuyên gia của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (“UBCKNN”), mục tiêu của Báo cáo là đánh giá những thách thức mà UBCKNN và các công ty chứng khoán trong nước phải đối mặt trong quá trình tự do hóa thị trường chứng khoán hậu gia nhập WTO của Việt Nam, từ đó đưa ra những khuyến nghị về thay đổi chính sách và đề xuất hành động. | Việt Nam hiện không có quy định cụ thể nào về đào tạo tuân thủ cho nhân sự. Nhìn chung dường như vấn đề này chưa được nhận thức và quan tâm đầy đủ. Kinh nghiệm thị trường trước đây cho thấy vì nhiệm vụ chính của một công ty thương mại là tạo ra tiền nên kỷ luật kiểm tra và cân bằng tuân thủ cần được hỗ trợ bằng sức ép bên ngoài thông qua những quy định nghiêm ngặt về việc tuân thủ. Ở Anh và nhiều thị trường phát triển khác nhân viên bắt buộc phải xem các đoạn phim đào tạo về các vấn đề tuân thủ. Đây là thông lệ tốt có thể áp dụng cho Việt Nam. Các trung gian thị trường phải có các chính sách và thủ tục giải quyết xung đột. Việt Nam đã có những quy định rõ ràng về việc hành động trung thực và vì lợi ích khách hàng Quyết định 27 2007 QĐ-BTC ngày 24 4 2007 về Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán và Quyết định 126 2008 QĐ-BTC ngày 26 12 2008 về sửa đổi bổ sung Quyết định 27 2007 QĐ-BTC Các trung gian thị trường phải lưu trữ hồ sơ tài liệu chứng từ bao gồm chứng từ kế toán và các tài liệu khác thể hiện giao dịch và tình hình tài chính của tổ chức. Hồ sơ tài liệu chứng từ phải được lưu trữ trong 15 năm Quyết định 27 2007 QĐ-BTC ngày 24 4 2007 về Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán . UBCKNN sẽ xác định được việc tuân thủ với quy định lưu trữ tài liệu khi tiến hành kiểm tra các trung gian thị trường. Bảo vệ khách hàng Quy định đặt ra yêu cầu chi tiết về việc tách biệt và lưu giữ an toàn tài sản của khách hàng. Các trung gian thị trường cần thu thập và lưu trữ đầy đủ hồ sơ thông tin cần thiết về khách hàng đồng thời phải cung cấp cho khách hàng một Hợp đồng giao dịch trong đó quy định đầy đủ quyền nghĩa vụ của khách hàng và công ty chứng khoán. Các trung gian thị trường phải cung cấp cho khách hàng sao kê tài khoản đầy đủ và chính xác đồng thời cung cấp sao kê hàng tháng thể hiện sự thay đổi tài sản của khách hàng trong tài khoản. Ngoài ra các trung gian thị trường phải có cơ chế giải quyết khiếu nại thích đáng. Các trung gian thị trường phải .

TÀI LIỆU LIÊN QUAN
TỪ KHÓA LIÊN QUAN
crossorigin="anonymous">
Đã phát hiện trình chặn quảng cáo AdBlock
Trang web này phụ thuộc vào doanh thu từ số lần hiển thị quảng cáo để tồn tại. Vui lòng tắt trình chặn quảng cáo của bạn hoặc tạm dừng tính năng chặn quảng cáo cho trang web này.