Kinh doanh - Marketing
Kinh tế quản lý
Biểu mẫu - Văn bản
Tài chính - Ngân hàng
Công nghệ thông tin
Tiếng anh ngoại ngữ
Kĩ thuật công nghệ
Khoa học tự nhiên
Khoa học xã hội
Văn hóa nghệ thuật
Sức khỏe - Y tế
Văn bản luật
Nông Lâm Ngư
Kỹ năng mềm
Luận văn - Báo cáo
Giải trí - Thư giãn
Tài liệu phổ thông
Văn mẫu
Giới thiệu
Đăng ký
Đăng nhập
Tìm
Danh mục
Kinh doanh - Marketing
Kinh tế quản lý
Biểu mẫu - Văn bản
Tài chính - Ngân hàng
Công nghệ thông tin
Tiếng anh ngoại ngữ
Kĩ thuật công nghệ
Khoa học tự nhiên
Khoa học xã hội
Văn hóa nghệ thuật
Y tế sức khỏe
Văn bản luật
Nông lâm ngư
Kĩ năng mềm
Luận văn - Báo cáo
Giải trí - Thư giãn
Tài liệu phổ thông
Văn mẫu
Thông tin
Điều khoản sử dụng
Quy định bảo mật
Quy chế hoạt động
Chính sách bản quyền
Giới thiệu
Đăng ký
Đăng nhập
0
Trang chủ
Tài Chính - Ngân Hàng
Ngân hàng - Tín dụng
Giáo trình Tài chính ngân hàng: Phần 2 - ĐH Cần Thơ
Đang chuẩn bị liên kết để tải về tài liệu:
Giáo trình Tài chính ngân hàng: Phần 2 - ĐH Cần Thơ
Hoàng Ân
104
53
pdf
Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Giáo trình Tài chính ngân hàng: Phần 2 cung cấp cho bạn đọc các kiến thức về môi giới và tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn và quản lý danh mục đầu tư qua nội dung chương 3 đến chương 5 của giáo trình. . | Chương 3 MÔI GIỚI VÀ Tự DOANH CHỨNG KHOÁN 3.1. Môi giới chứng khoán 3.1.1. Khái niệm và chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán Khái niệm Theo nghĩa rộng hoạt động môi giới trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm một số hoạt động như tiếp thị tư vấn đầu tư chứng khoán kí kết hợp đồng cung cấp dịch vụ cho khách hàng mở tài khoản chứng khoán cho khách hàng nhận các lệnh mua bán của khách hàng thanh và quyết toán các giao dịch cung cấp các giấy chứng nhận chứng khoán. Theo nghĩa hẹp môi giới chứng khoán là hoạt động KDCK trong đó CTCK đứng ra làm đại diện cho khách hàng tiến hành giao d ịch thông qua cơ chế giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng sẽ phải chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch đó. Người môi giới chỉ thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng để hưởng phí dịch vụ họ không phải chịu rủi ro từ hoạt động giao dịch đó. Nghiệp vụ môi Ebook.VCU Tài chính ngân hàng 43 Ebook.VCU - www. ebookvcu. com Giáo trình chuyên ngành giới còn được hiểu là làm đại diện - được ủy quyền thay mặt khách hàng mua bán một hoặc một số loại chứng khoán. Ở Việt Nam theo Luật chứng khoán thì nghi ệp vụ môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Theo quy định này thì hoạt động môi giới chỉ bao gồm các hoạt động của nhân viên giao dịch. Đó là hướng dẫn và mở tài khoản cho khách hàng nhận lệnh và sơ kiểm lệnh truyền lệnh vào SGD và TTGDCK nhận kết quả từ SGD TTGDCK lập báo cáo kết quả giao dịch định kì thực hiện các dịch vụ hỗ trợ khác như cho vay cầm cố ứng trước tiền bán chứng khoán thu xếp tài chính. Một số lưu ý trong hoạt động môi giới chứng khoán - Quyết định mua bán do khách hàng đưa ra. - Nhà môi giới đứng tên mình thực hiện các lệnh mua bán của khách hàng. - Nhà môi giới không chịu rủi ro bởi quyết định mua bán của khách hàng nhưng phải chịu trách nhiệm hành chính và pháp luật với công việc của mình tùy theo mức độ vi phạm phải tự đền bù khắc phục hậu quả do lỗi
TÀI LIỆU LIÊN QUAN
Tài liệu hướng dẫn học tập Tiền tệ và ngân hàng: Phần 2 - Trường ĐH Mở
Giáo trình Kế toán ngân hàng thương mại: Phần 2
Giáo trình Lý thuyết tài chính tiền tệ - NXB Xây dựng: Phần 2
Giáo trình Tài chính ngân hàng: Phần 2 - ĐH Cần Thơ
Giáo trình Phân tích tài chính doanh nghiệp: Phần 2 (Dùng cho chuyên ngành: Thuế, Ngân hàng, Quản trị kinh doanh,...)
Giáo trình Tiền tệ - Ngân hàng: Phần 2
Tài chính – Tín dụng: Phần 2
Giáo trình Thị trường tài chính và các định chế tài chính: Phần 2 - PGS. TS Lê Thị Tuyết Hoa
Giáo trình Ngân hàng thương mại: Phần 2 - NGND. PGS. TS. Tô Ngọc Hưng (Chủ biên)
Giáo trình Lý thuyết Tài chính - Tiền tệ: Phần 2 - GS. TS Dương Thị Bình Minh, TS. Sử Đình Thành
crossorigin="anonymous">
Đã phát hiện trình chặn quảng cáo AdBlock
Trang web này phụ thuộc vào doanh thu từ số lần hiển thị quảng cáo để tồn tại. Vui lòng tắt trình chặn quảng cáo của bạn hoặc tạm dừng tính năng chặn quảng cáo cho trang web này.