tailieunhanh - Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 6

Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 6 - Các quy định pháp luật về thị trường giao dịch chứng khoán gồm 6 phần, trình bày về tổng quan về sở giao dịch chứng khoán, tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, quy chế thành viên của HOSE, quy chế giao dịch tại HOSE, giao dịch chứng khoán của HNX. | CHƯƠNG 6 CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHẦN I TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI Hình thức giao dịch theo kiểu thủ công truyền thống: Có quầy giao dịch, mỗi quầy yết giá một số loại chứng khoán nhất định do một chuyên gia chứng khóan (môi giới lập giá đảm trách). Người môi giới giao dịch của CTCK. Người môi giới tự do (người môi giới 2 USD). Nhà giao dịch cạnh tranh (tự doanh). Nhà tạo lập thị trường. Gía sẽ được hình thành trên cơ sở thương lượng. Sử dụng bảng đen phấn trắng, sau này áp dụng công nghệ (máy tính, điện thọai). CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI Hình thức giao dịch chứng khoán bán thủ công: Có sàn mang tính hình thức và có giá trị tâm lý. Lệnh của nhà đầu tư đặt tại CTCK và chuyển đến cho đại diện giao dịch tại sàn để nhập vào hệ thống và sau đó tập trung về máy chủ. Máy chủ sẽ so khớp các lệnh với nhau để cho ra kết quả giao dịch. Có sử dụng hệ thống mạng máy tính kết nối cục bộ. CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI Hình thức tổ chức giao dịch chứng khoán tự động hoàn toàn: Không có sự hiện diện của sàn giao dịch và nhân viên đại điện tại sàn. Việc nhận, truyền, khớp lệnh thông đường truyền tốc độ cao. Lệnh được nhập trực tiếp tại trụ sở chính, chi nhánh hoăc đại lý nhận lệnh của CTCK. HÌNH THỨC SỞ HỮU CỦA SGDCK Hình thức câu lạc bộ mi-ni hoặc hiệp hội. Hình thức sở hữu thành viên (KSE, TSE, SET, NYSE, ). Hình thức công ty cổ phần (SGDCK Hồng Kông, SGDCK London, ). Hình thức sở hữu nhà nước (SGDCK Thẩm Quyến và Thượng Hải, ). PHẦN II TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SGDCK Ở MỘT SỐ NƯỚC Cơ cấu tổ chức của từng SGDCK do mô hình sở hữu quyết định. Thông thường, cơ cấu tổ chức của một SGDCK bao gồm: Đại hội đồng cổ đông (hoặc Hội đồng thành viên). Hội đồng quản trị. Ban Giám đốc. Các phòng, ban chức năng: Phòng thành viên. Phòng niêm yết. Phòng giao dịch. Phòng giám . | CHƯƠNG 6 CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHẦN I TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI Hình thức giao dịch theo kiểu thủ công truyền thống: Có quầy giao dịch, mỗi quầy yết giá một số loại chứng khoán nhất định do một chuyên gia chứng khóan (môi giới lập giá đảm trách). Người môi giới giao dịch của CTCK. Người môi giới tự do (người môi giới 2 USD). Nhà giao dịch cạnh tranh (tự doanh). Nhà tạo lập thị trường. Gía sẽ được hình thành trên cơ sở thương lượng. Sử dụng bảng đen phấn trắng, sau này áp dụng công nghệ (máy tính, điện thọai). CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI Hình thức giao dịch chứng khoán bán thủ công: Có sàn mang tính hình thức và có giá trị tâm lý. Lệnh của nhà đầu tư đặt tại CTCK và chuyển đến cho đại diện giao dịch tại sàn để nhập vào hệ thống và sau đó tập trung về máy chủ. Máy chủ sẽ so khớp các lệnh với nhau để cho ra kết quả giao dịch. Có sử dụng hệ thống .