tailieunhanh - Bài giảng thị trường chứng khoán (Đinh Minh Tiên) - Chương 6

Sau khi học xong chương này, sinh viên sẽ hiểu các qui tắc và đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán nhằm có cái nhìn rõ hơn về nghề chứng khoán ở cả hai đối tượng là nhân viên môi giới và công ty chứng khoán. Hơn nữa, sinh viên sẽ được biết hệ thống thanh tra kiểm soát của Chính phủ trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán | 09 05 2012 Mục tiêu Sau khi học xong chương này sinh viên sẽ hiểu các qui tắc và đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán nhằm có cái nhìn rõ hơn về nghề chứng khoán ở cả hai đối tượng là nhân viên môi giới và công ty chứng khoán. Hơn nữa sinh viên sẽ được biết hệ thống thanh tra kiểm soát của Chính phủ trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán bao gồm những cơ quan nào cũng như trách nhiệm và vai trò của họ. 2 Đinh Tiên Minh 1 09 05 2012 Nội dung 1. Hệ thống thanh tra giám sát 2. Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán Đinh Tiên Minh 1. Hệ thông thanh tra giám sát Sự cần thiết của thanh tra giám sát Công tác thanh tra giám sát việc thực thi pháp luật CK có vai trò quan trọng bậc nhất của cơ quan quản lý nhà nước về CK và TTCK. Mục tiêu .A . . . Góp phân tạo ra môi trường kinh doanh công băng công khai có hiệu quả. Bảo vệ những người đâu tư. Giảm thiểu rủi ro và ngăn chặn những rủi ro dẫn đến rủi ro hệ thống. Đinh Tiên Minh 2 09 05 2012 1. Hệ thống thanh tra giám sát tt Tổ chức công tác thanh tra giám sát Hệ thống tổ chức thanh tra Thanh tra Chứng khoán là cơ quan thuộc hệ thống tổ chức Thanh tra Tài chính thuộc UBCKNN. Ban Giám sát TTCK là đơn vị thuộc UBCKNN. SGDCK có trách nhiệm tổ chức một bộ phận để kiểm tra giám sát các hoạt động trên SGDCK. Các tổ chức kinh doanh dịch vụ CK thành lập Bộ phận kiểm soát nội bộ để kiểm tra kiểm soát việc chấp hành pháp luật trong hoạt động KD CK 5 Đinh Tiên Minh 1. Hệ thống thanh tra giám sát tt Đối tượng thanh tra CK SGDCK. Trung tâm lưu ký chứng khoán. Thành viên lưu ký. Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng. Tổ chức niêm yết chứng khoán. Công ty đại chúng. 6 Đinh Tiên Minh

• Đầu tư Chứng khoán
• Hệ thống thanh tra
• Đạo đức nghề nghiệp
• Thị trường chứng khoán
• Bài giảng thị trường chứng khoán
• Lý thuyết thị trường chứng khoán
• giáo trình thị trường chứng khoán
• Thanh tra Kiểm tra Giáo dục
• Bài giảng Thanh tra Kiểm tra Giáo dục
• Thanh tra Kiểm tra Giáo dục Chương I
• Thanh tra giáo dục
• Kiểm tra nội bộ trường học
• Kiểm tra hệ thống nhà trường
• tiểu luận
• thanh tra
• công tác tổ chức
• tổ chức thanh tra
• thanh tra nhà nước
• cài đặt hệ thống âm thanh
• hệ thống thanh điệu
• hệ thống phụ âm
• hệ thống âm cuối
• hệ thống phụ âm đầu
• Hệ thống thu thuế
• Hệ thống thu thuế nhà nước
• Chức hệ thống thu thuế
• Kiểm tra thuế
• Thanh tra thuế
• Vấn đề hệ thống thu thuế
• Thanh tra hành chính
• Hoạt động thanh tra
• Khiếu nại hành chính
• Giải quyết khiếu nại
• Thủ tục khiếu nại
• hoạt động giáo dục
• hệ thống sư phạm nhà trường
• sự nghiệp giáo dục
• các hoạt động giáo dục
• tiểu luận nghiên cứu đề tài
• hoạt động giám sát
• ngân hàng nhà nước
• hệ thống tài chính
• chính sách tiền tệ
• Nghiên cứu xây dựng hệ thống thông tin và cơ sổ dữ liệu tổng hợp thanh tra kinh tế xã hội
• nghiên cứu khoa học
• cẩm nang nghiên cứu khoa học
• khoa học công nghệ
• Khủng hoảng tài chính toàn cầu
• Hệ thống thanh tra giám sát tài chính
• Tổ chức tài chính
• Tổ chức tín dụng
• Công nghệ ô tô
• Giáo trình Bảo dưỡng hệ thống phanh ABS
• Sửa chữa hệ thống phanh ABS
• Quy trình lắp hệ thống phanh ABS
• Quy trình kiểm tra hệ thống phanh ABS
• Giáo trình sửa chữa hệ thống điều hòa không khí
• Hệ thống điều hòa không khí
• Sơ đồ cấu tạo hệ thống điều hóa không khí
• Kỹ thuật kiểm tra chẩn đoán hệ thống điều hòa
• Đề kiểm tra giữa học kì 1
• Đề kiểm tra giữa học kì 1 năm 2021
• Kiểm tra giữa học kì 1 lớp 10 môn Tin
• Đề kiểm tra giữa HK1 môn Tin 10
• Hệ thống tin học
• Bộ nhớ ngoài máy tính
• luận văn
• công tác kiểm tra
• vai trò thuế
• hệ thống thuế
• hoạt động cơ quan thuế
• than tra thuế
• Giáo trình kiểm tra sửa chữa Pan ô tô
• Pan ô tô
• Kiểm tra sửa chữa Pan ô tô
• Hệ thống SFI
• Hệ thống phanh ABS
• Hộp số tự động
• Hiệu chỉnh động cơ xăng
• Hiệu chỉnh động cơ diesel
• Luận văn Thạc sĩ Khoa học giáo dục
• Quản lý giáo dục
• Hoạt động kiểm tra nội bộ
• Hệ thống giáo dục quốc dân
• Xây dựng chương trình điều khiển hệ thống tự động kiểm tra điều chỉnh nhiệt độ
• ẩm độ và thành phần không khí trong kho bảo quản rau tươi
• báo cáo khoa học
• kết quả nghiên cứu
• xây dựng kế hoạch
• đề tài nghiên cứu
• Hệ thống Văn 8
• Đề kiểm tra Văn 8
• Trường từ vựng
• Từ tượng hình
• Từ tượng thanh
• Từ ngữ địa phương
• Thu thuế của nhà nước
• Hệ thống thu thuế của nhà nước
• Tổ chức thu thuế nhà nước
• Vấn đề thu thuế nhà nước
• Luận văn Thạc sĩ
• Luận văn Thạc sĩ Kế toán
• Luận văn Thạc sĩ Kinh tế
• Hệ thống kiểm soát nội bộ
• Kiểm soát nội bộ
• Công tác thanh tra
• Hệ thống kiểm soát chất lượng sản phẩm
• Hệ thống kiểm soát
• Chất lượng sản phẩm giường nằm
• Kiểm soát chất lượng sản phẩm
• Hệ thống kiểm soát việc sử dụng điện
• Sử dụng điện
• Kiểm soát điện trong công ty
• Đề kiểm tra môn Toán
• Đề kiểm tra môn Toán lớp 8
• Đề kiểm tra môn Toán 8 năm 2022
• Phân tích đa thức thành nhân tử
• Giải phương trình
• Thu gọn biểu thức