tailieunhanh - TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3

1/ Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không: a. Có b. Không 2/ So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về: a. Vốn điều lệ b. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành | TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 3 1 Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau không a. Có b. Không 2 So với Nghị định 48 CP tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144 CP có giảm nhẹ về a. Vốn điều lệ b. Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành c. Tỷ lệ ra công chúng d. Cả a và b 3 Các tổ chức có cổ phiếu trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không a. Không b. Có 4 Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành a. Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định b. Có tối thiểu 70 ck đặt bán c. Có tối thiểu 50 ck đặt bán d. Có đủ số lượng ck đặt bán 5 Nhà đầu tư được phép a. Mở mỗi cty ck 1 tài khoản b. Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck c. Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck 6 Nhà đầu tư được phép a. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh b. Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch c. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch 7 Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là a. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi b. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi c. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi d. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi 8 Công ty ck được phép a. Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK b. Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định c. Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định 9 Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau a. Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm ngày hoàn thành BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán b. Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính .