tailieunhanh - LUẬN VĂN: Thực trạng hoạt động môi giới ở công ty Chung Khoan Bảo Việt

Tham khảo luận văn - đề án 'luận văn: thực trạng hoạt động môi giới ở công ty chung khoan bảo việt', luận văn - báo cáo, thạc sĩ - tiến sĩ - cao học phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả | LUẬN VĂN Thực trạng hoạt động môi giới ở công ty Chung Khoan Bảo Việt I Công ty chứng khoán và hoạt động môi giới của công ty CK 1 Công ty CK Khái quát về công ty CK Khái niệm Công ty CK là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK công ty CK có vốn riêng có tư cách pháp nhân và thực hiện chế độ kiểm toán độc lập. CTCK có thể là thành viên của Sở giao dịch Chứng khoán SGDCK . CTCK có vai trò trung gian trong việc môi giới chứng khoán MGCK tham gia tư vấn niêm yết và thực hiện cung cấp thông tin đến nhà đầu tư góp phần vào sự thành công của TTCK. Nhiệm vụ của các CTCK là tiếp nhận và tổ chức thực hiện lệnh của khách hàng đặt mua bán CK. Ngoài ra các CTCK còn hoạt động trên thị trường OTC là TTCK phi tập trung . Để thành lập dưới dạng công ty thành viên của một ngân hàng hay thuộc các tổng công ty tập đoàn tài chính bảo hiểm khác nhau. Theo Điều 59 Luật chứng khoán công ty CK được tổ chức dưới hình thức công ty TNHH hoặc công ty cổ phần theo quy định tại điều 22 luật ban chứng khoán NN cấp Giấy phép hoạt động và thành lập cho công ty CK giấy phép này đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Nguyên tắc hoạt động của công ty CK Công ty chứng khoán hoạt động theo hai nhóm nguyên tắc cơ bản đó là nhóm nguyên tắc mang tính chất đạo đức và nhóm nguyên tắc mang tính tài chính. a. Nhóm nguyên tắc đạo đức Công ty chứng khoán phải đảm bảo giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng. Kinh doanh có kĩ năng tận tuỵ có tinh thần trách nhiệm. Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của công ty. Có nghĩa vụ bảo mật thông tin cho khách hàng không được tiết lộ các thông tin về tài khoản của khách hàng khi chưa được khách hàng đồng ý bằng văn bản trừ khi có yêu cầu của các cơ quan quản lý nhà nước. Khi thực hiện nghiệp vụ tư vấn phải cung cấp thông tin đầy đủ cho khách hàng và giải thích rõ ràng về các rủi ro mà khách hàng có thể phải gánh chịu đồng thời họ không được khẳng định về lợi nhuận các khoản đầu tư .