tailieunhanh - Các nội dung chính trong hồ sơ lưu tại Ngân hàng giám sát và Công ty quản lý quỹ

Tham khảo tài liệu 'các nội dung chính trong hồ sơ lưu tại ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ', biểu mẫu - văn bản, biểu mẫu phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả | Các nội dung chính trong hồ sơ lưu tại Ngân hàng giám sát và Công ty quản ý quỹ ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở Ngân hàng giám sát công ty quản lý quỹ phải lưu trữ các tài liệu chứng từ liên quan tới hoạt động giám sát quản lý quỹ cụ thể như sau Quỹ mở Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát 1 Tài liệu chứng từ về tất cả các đợt phát hành chứng chỉ quỹ với các nội dung sau a Ngày đặt mua b Thông tin chi tiết của nhà đầu tư Họ và tên địa chỉ liên lạc Số CMTND Tên đầy đủ tên viết tắt địa chỉ trụ sở chính Số Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh c Số lượng đơn vị quỹ d Giá phát hành và giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ e Phí phát hành f Tên của đại lý phân phối địa điểm phân phối Tên của đại lý ký danh g Hoa hồng nếu có h Các vấn đề khác có liên quan i Ngày ký hợp đồng 2 Chứng từ thanh toán của mỗi hợp đồng a Ngày thực hiện giao dịch b Ngày nhận thanh toán người thực hiện thanh toán c Ngày chuyển tiền vào tài khoản của quỹ ngân hàng giám sát d Ngày thanh toán ngân hàng giám sát e Người nhận thanh toán ngân hàng giám sát f Ngày khấu trừ khỏi tài khoản của quỹ ngân hàng giám sát Giao dịch tài sản cho danh mục của quỹ hạch toán riêng từng qựỹ Ngân hàng giám sát Hoạt động lưu chuyển tiền tệ của quỹ kèm theo hợp đồng và các hồ sơ chứng từ thanh toán có liên quan tới a Các khoản thu từ các đợt phát hành thêm chứng chỉ quỹ b Các khoản thanh toán cho việc mua lại chứng chỉ quỹ c Các khoản thanh toán cho tổ chức môi giới chứng khoán cho các giao dịch mua chứng khoán cho quỹ d Các khoản thu từ các tổ chức môi giới chứng khoán cho các giao dịch bán chứng khoán cho quỹ e Thông tin chi tiết về mọi lệnh giao dịch mua bán cho tài sản quỹ phải được lưu trữ trong sổ lệnh. Sổ lệnh phải bao gồm các nội dung sau 1. Tên quỹ 2. Khối lượng chứng khoán tài sản đặt giao dịch 3. Thời gian đặt lệnh giao dịch. Khi lệnh đã được khớp sổ lệnh cần phải cập nhật thêm các thông tin sau 1. Tên quỹ 2. Khối lượng giao dịch đã thực hiện 3. Thời gian thực hiện