tailieunhanh - Thông tư số 224/2012/TT-BTC

THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THÀNH LẬP VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐÓNG, QUỸ THÀNH VIÊN | BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM ---- Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số 224 2012 TT-BTC Hà Nội ngày 26 tháng 12 năm 2012 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THÀNH LẬP VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐÓNG QUỸ THÀNH VIÊN Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 Căn cứ Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010 Căn cứ Nghị định số 58 2012 NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy đính chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán Căn cứ Nghị định số 118 2008 NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng nhiệm vụ quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng quỹ thành viên. Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng 1. Thông tư này quy định việc huy động vốn thành lập quản lý và giám sát hoạt động quỹ đóng không bao gồm quỹ đầu tư bất động sản quỹ thành viên trên lãnh thổ nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam. 2. Đối tượng áp dụng của Thông tư này bao gồm a Công ty quản lý quỹ ngân hàng lưu ký ngân hàng giám sát b Trung tâm Lưu ký Chứng khoán c Sở Giao dịch Chứng khoán d Ban đại diện quỹ thành viên ban đại diện quỹ và các nhà đầu tư của quỹ đ Các tổ chức và cá nhân có liên quan. Điều 2. Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau 1. Bản sao hợp lệ là bản sao được chứng thực theo quy định pháp luật. 2. Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ. 3. Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đóng sau đây gọi là đại lý phân phối là công ty chứng khoán công ty quản lý quỹ. 4. Giá trị thanh lý của một cổ phiếu được xác định bằng giá trị vốn chủ sở hữu của tổ chức phát hành chia cho tổng số cổ phiếu đang lưu hành. 5. Hồ sơ cá nhân bao gồm bản cung cấp thông tin theo mẫu quy định tại phụ lục số 19 kèm theo Thông tư .