tailieunhanh - QUuy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Bài giảng môn chứng khoán - QUuy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5 tháng 6 năm 2007 Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nội dung 5 Chương 34 Điều 7 Phụ lục I. Đối tương/Phạm vi điều chỉnh Quỹ thành viên Quỹ đại chúng dạng đóng Công ty Quản lý quỹ Ngân hàng Giám sát/Ngân hàng Lưu ký II. Quỹ đại chúng dạng đóng Chào bán CCQ: Chào bán lần đầu ra công chúng. Điều kiện: Giá trị CCQ đăng ký chào bán > 50 tỷ đồng PAPH và PA đầu tư Quy trình nghiệp vụ quản lý TS, KSNB và quản lý rủi ro Chào bán thêm tăng vốn: Chỉ chào bán cho NĐT hiện hữu. Quyền mua được chuyển nhượng Phần CCQ còn dư mà NĐT hiện hữu bỏ quyền mua được chào bán cho NĐT khác Điều kiện: Điều lệ Quỹ có quy định tăng vốn Lợi nhuận Quỹ năm trước > 0 Không bị phạt vi phạm hành chính trong 02 năm PAPH, PA đầu tư được Đại hội NĐT thông qua II. Quỹ đại chúng dạng đóng 2) GCN chào bán CCQ ra công chúng Thời hạn: 30 ngày 3) Đại lý chào bán: Các CTCK, CTQLQ, các tổ chức BLPH 4) Phân phối CCQ: - Thời hạn đăng ký mua CCQ > 20 | Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5 tháng 6 năm 2007 Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nội dung 5 Chương 34 Điều 7 Phụ lục I. Đối tương/Phạm vi điều chỉnh Quỹ thành viên Quỹ đại chúng dạng đóng Công ty Quản lý quỹ Ngân hàng Giám sát/Ngân hàng Lưu ký II. Quỹ đại chúng dạng đóng Chào bán CCQ: Chào bán lần đầu ra công chúng. Điều kiện: Giá trị CCQ đăng ký chào bán > 50 tỷ đồng PAPH và PA đầu tư Quy trình nghiệp vụ quản lý TS, KSNB và quản lý rủi ro Chào bán thêm tăng vốn: Chỉ chào bán cho NĐT hiện hữu. Quyền mua được chuyển nhượng Phần CCQ còn dư mà NĐT hiện hữu bỏ quyền mua được chào bán cho NĐT khác Điều kiện: Điều lệ Quỹ có quy định tăng vốn Lợi nhuận Quỹ năm trước > 0 Không bị phạt vi phạm hành chính trong 02 năm PAPH, PA đầu tư được Đại hội NĐT thông qua II. Quỹ đại chúng dạng đóng 2) GCN chào bán CCQ ra công chúng Thời hạn: 30 ngày 3) Đại lý chào bán: Các CTCK, CTQLQ, các tổ chức BLPH 4) Phân phối CCQ: - Thời hạn đăng ký mua CCQ > 20 ngày; - Thời hạn phân phối CCQ là 90 ngày + 30 ngày - Chào bán thành công: - Có ít nhất 100 NĐT, trừ NĐT chuyên nghiệp - Tổng giá trị CCQ đã bán > 80% vốn huy động và > 50 tỷ đ - Chào bán ko thành công => 15 ngày trả tiền cho NĐT và Cty qlq chịu mọi chi phí II. Quỹ đại chúng dạng đóng STT Tổ chức thực hiện Nội dung Thời gian thực hiện (ngày) 1 Công ty Nộp Hồ sơ đăng ký chào bán hợp lệ Thời điểm chào bán Kết thúc đợt chào bán ThờI điểm Giấy Chứng nhận dăng ký lập quỹ có hiệu lực 2 UBCKNN Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán 30 3 Công ty Công bố giấy phép 7 4 Công ty Báo cáo UBCKNN về đợt chào bán 7 5 UBCKNN Xác nhận đợt chào bán 3 6 Công ty Công bố đợt chào bán 3 7 Công ty Thực hiện đợt chào bán (90-120) +7 ngày xét duyệt hồ sơ gia hạn (nếu có)) 8 Công ty Báo cáo kết quả chào bán + Đăng ký lập quỹ 10 9 UBCKNN Cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ/xác nhận đợt chào bán thành công 10 10 Công ty Giải ngân 11 Công ty Xác nhận quyền sở hữu CCQ cho nhà đầu tư 5