tailieunhanh - Nghị định số 14/NĐ/2007 - Qũy đầu tư, công ty quản lý quỹ

Đối tượng áp dụng: tổ chức, cá nhân VN và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư CK và hoạt động trên TTCK Việt Nam; Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK. | Luật CK 2006 Nghị định số 14/NĐ/2007 Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Luật CK Hoạt động chào bán CK Niêm yết Giao dịch Kinh doanh, đầu tư chứng khoán Dịch vụ về CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14 Chào bán chứng khoán ra công chúng Niêm yết Công ty chứng khoán Công ty quản lý quỹ Công ty đầu tư chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư CK và hoạt động trên TTCK Việt Nam Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Nguyên tắc hoạt động Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch vụ CK của tổ chức, cá nhân Công bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm về rủi ro Tuân thủ quy định của pháp luật Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham | Luật CK 2006 Nghị định số 14/NĐ/2007 Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Luật CK Hoạt động chào bán CK Niêm yết Giao dịch Kinh doanh, đầu tư chứng khoán Dịch vụ về CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14 Chào bán chứng khoán ra công chúng Niêm yết Công ty chứng khoán Công ty quản lý quỹ Công ty đầu tư chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư CK và hoạt động trên TTCK Việt Nam Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Nguyên tắc hoạt động Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch vụ CK của tổ chức, cá nhân Công bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm về rủi ro Tuân thủ quy định của pháp luật Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư trên TTCK Nhà đầu tư CK chuyên nghiệp là NHTM, Cty tài chính, Cty cho thuê tài chính, tổ chức KD bảo hiểm, tổ chức KD CK Bản cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai TTin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến chào bán hoặc niêm yết CK của TCPH Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Quản lý DMDT là việc Cty QLQ quản lý uỷ thác của từng NĐT trong mua, bán, nắm giữ CK Quỹ đầu tư CK là quỹ hình thành từ vốn góp của NĐT với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào CK hoặc TS đầu tư khác, kể cả bất động sản, trong đó NĐT không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với quyết định đầu tư Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư CK thực hiện chào bán CCQ ra công chúng Quỹ thành viên là quỹ đầu tư CK có số TV góp vốn Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Kinh .