tailieunhanh - Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán

Tổ chức BLPH là Cty CK được BLPHCKvà NHTM được chấp thuận BLPH trái phiếu TCPH là tổ chức thực hiện PH CK ra công chúng Tư vấn đầu tư CK là việc Cty CK cung cấp kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến CK | Luật CK 2006 số 70/2006/QH 11 Nghị định số 14/NĐ/2007 Quyết định số 27/2007/QĐ ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Luật CK Hoạt động chào bán CK Niêm yết Giao dịch Kinh doanh, đầu tư CK Dịch vụ về CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14 Chào bán CK ra công chúng Niêm yết Công ty chứng khoán (Cty CK) Công ty quản lý quỹ Công ty đầu tư CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của QĐ 27 Tổ chức và hoạt động của Cty CK thành lập tại Việt Nam Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài đầu tư CK và hoạt động trên TTCK Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Nguyên tắc hoạt động CK và TTCK Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch vụ CK của tổ chức, cá nhân Công bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của NĐT Tự chịu trách nhiệm về rủi ro Tuân thủ quy . | Luật CK 2006 số 70/2006/QH 11 Nghị định số 14/NĐ/2007 Quyết định số 27/2007/QĐ ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Luật CK Hoạt động chào bán CK Niêm yết Giao dịch Kinh doanh, đầu tư CK Dịch vụ về CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14 Chào bán CK ra công chúng Niêm yết Công ty chứng khoán (Cty CK) Công ty quản lý quỹ Công ty đầu tư CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh của QĐ 27 Tổ chức và hoạt động của Cty CK thành lập tại Việt Nam Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài đầu tư CK và hoạt động trên TTCK Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Nguyên tắc hoạt động CK và TTCK Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch vụ CK của tổ chức, cá nhân Công bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của NĐT Tự chịu trách nhiệm về rủi ro Tuân thủ quy định của pháp luật Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Kinh doanh CK Môi giới Tự doanh BLPH Tư vấn đầu tư CK Lưu ký Quản lý quỹ đầu tư CK Quản lý DMĐTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Môi giới CK là việc Cty CK làm trung gian mua, bán CK cho KH Tự doanh CK là việc Cty CK mua hoặc bán CK cho chính mình BLPHCK là việc tổ chức BLPH cam kết thực hiện thủ tục trước chào bán CK, nhận mua CK để bán lại hoặc mua số CK chưa được phân phối hết hoặc hỗ trợ TCPH phân phối CK ra công chúng Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Tổ chức BLPH là Cty CK được BLPHCKvà NHTM được chấp thuận BLPH trái phiếu TCPH là tổ chức thực hiện PH CK ra công chúng Tư vấn đầu tư CK là việc Cty CK cung cấp kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thuật ngữ Lưu ký CK là việc nhận gửi bảo quản, chuyển giao CK cho KH, giúp KH thực hiện quyền liên quan đến sở hữu CK Đăng ký CK là việc ghi nhận quyền sở hữu và các quyền khác của người