tailieunhanh - Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ

Công ty quản lý quỹ là tổ chức quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý DMDT. Nhà đầu tư ủy thác là cá nhân hoặc tổ chức ủy thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư TS, Ngày định giá là ngày công ty quản lý quỹ xác định để định giá giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán (Qũy), công ty đầu tư CK. | Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ NỘI DUNG: 7 CHƯƠNG, 37 ĐIỀU Chương I. Qui định chung Chương II. Thành lập, tổ chức và hoạt động Chương III. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ Chương IV. Chế độ báo cáo và quản lý hồ sơ, chứng từ Chương V. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm Chương VI. Tổ chức thực hiện Phạm vi điều chỉnh Thành lập, tổ chức và hoạt động của Cty qlq Hoạt động tổ chức c/cấp dịch vụ cho Cty qlq Thuật ngữ Công ty qlq là tổ chức quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý DMDT Nhà đầu tư ủy thác là cá nhân hoặc tổ chức ủy thác cho Công ty qlq quản lý đầu tư TS Ngày định giá là ngày Công ty qlq xác định để định giá giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu tư CK (Quỹ), Cty đầu tư CK Thuật ngữ Quản lý DMĐT CK là việc công ty qlq quản lý theo uỷ thác của từng NĐT trong mua, bán, nắm giữ CK DMĐT hình thành từ việc nắm giữ một hoặc nhiều loại CP, TP, hàng hóa, đầu tư BĐS, TS tương đương tiền hoặc các TS khác bởi một cá nhân hoặc | Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ NỘI DUNG: 7 CHƯƠNG, 37 ĐIỀU Chương I. Qui định chung Chương II. Thành lập, tổ chức và hoạt động Chương III. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ Chương IV. Chế độ báo cáo và quản lý hồ sơ, chứng từ Chương V. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm Chương VI. Tổ chức thực hiện Phạm vi điều chỉnh Thành lập, tổ chức và hoạt động của Cty qlq Hoạt động tổ chức c/cấp dịch vụ cho Cty qlq Thuật ngữ Công ty qlq là tổ chức quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý DMDT Nhà đầu tư ủy thác là cá nhân hoặc tổ chức ủy thác cho Công ty qlq quản lý đầu tư TS Ngày định giá là ngày Công ty qlq xác định để định giá giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu tư CK (Quỹ), Cty đầu tư CK Thuật ngữ Quản lý DMĐT CK là việc công ty qlq quản lý theo uỷ thác của từng NĐT trong mua, bán, nắm giữ CK DMĐT hình thành từ việc nắm giữ một hoặc nhiều loại CP, TP, hàng hóa, đầu tư BĐS, TS tương đương tiền hoặc các TS khác bởi một cá nhân hoặc tổ chức đầu tư Quản lý DMĐT có thể là quản lý tiền cho quỹ tương hỗ, quỹ hưu trí, quản lý quỹ ủy thác của NH hoặc Cty bảo hiểm Thành lập, tổ chức và hoạt động Cấp GP Điều kiện cấp GP Hồ sơ cấp GP Thủ tục Điều kiện cấp Giấy phép Trụ sở, trang thiết bị Vốn điều lệ thực góp > 25 tỷ VND* > 5 nhân viên có CCHN qlq* GĐ (TGĐ), PGĐ (PTGĐ), Trưởng bộ phận phụ trách qlq, quản lý DMDT, và người hành nghề qlq đủ điều kiện Điều kiện đối với tổ chức, cá nhân góp vốn * Ko thuộc tr/hợp ko được lập và quản lý DN * Điều kiện tài chính * PN hđ hợp pháp => Không là tổ chức TC-NH đã bị thu hồi GP * Cá nhân => NLHVdân sự đầy đủ * Tổ chức có cá nhân đó góp vốn lớn nhất, ko được góp vốn/mua CP > 5% vốn điều lệ/phần vốn góp có quyền biểu quyết của Cty qlq khác Điều kiện tài chính của CĐ/TV góp vốn Ko dùng vốn ủy thác đầu tư/vốn chiếm dụng CĐ/TV cá nhân góp > 5% vốn điều lệ trở lên => chứng minh tài chính CĐ/TV tổ chức phải dùng vốn hợp pháp và được tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận Vốn Chủ SH - Đầu tư dài .