tailieunhanh - BIỂU MẪU " BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Phụ lục 12"

Mẫu báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, quý, năm của Công ty quản lý quỹ theo Phụ lục 12 (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ) | Phụ lục 12. Mẫu báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, quý, năm của Công ty quản lý quỹ (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ) Tên Công ty quản lý quỹ: Số Công văn:. Vv báo cáo hoạt động tháng/quý/năm CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc __ , ngàythángnăm. Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Tháng/Quý/Năm tin liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty Quản lý quỹ 1. Hoạt động quản lý Quỹ STT Nội dung Quỹ công chúng Quỹ thành viên Tổng Lũy kế từ đầu năm (1) (2) (3) (4) (5)=(3) +(4) 1 Số lượng Quỹ đang quản lý 2 Số lượng Quỹ lập, đóng trong tháng 3 Tổng số vốn của các Quỹ đang quản lý 4 Tổng giá trị tài sản ròng của các Quỹ đang quản lý 5 Tổng phí thu được Phí quản lý Quỹ Tỷ lệ phí quản lý Quỹ trên giá trị tài sản ròng của quỹ (%) Thưởng (nếu có) Phí chào bán chứng chỉ quỹ Phí mua lại chứng chỉ quỹ 2. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư STT Số hợp đồng còn hiệu lực Thời hạn hợp đồng Tổng giá trị Tổng phí 1-2 năm 2-5 năm 5-10 năm Hơn 10 năm 1 Nhà đầu tư trong nước Cá nhân Tổ chức 2 Nhà đầu tư nước ngoài Cá nhân Tổ chức 3. Các hoạt động kinh doanh khác STT Nội dung Số lượng Giá trị Giá trị lũy kế Mức phí trung bình (%) (1) (2) (3) (4) (5) 1 Các hợp đồng còn hiệu lực (nêu chi tiết loai hình dịch vụ) 2 Các hợp đồng phát sinh trong tháng, trong đó Hợp đồng .(loại hợp đồng) Đối tượng trong nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước ngoài Cá nhân Tổ chức Hợp đồng .(loại hợp đồng) Đối tượng trong nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước ngoài Cá nhân Tổ chức Phí thu được Tổng phí thu được II. Các thông tin liên quan nhân sự của Công ty 1. Cơ cấu tổ chức STT Nội dung Số lượng 1 Số nhân viên tuyển mới trong tháng/quý/năm 2 Số nhân viên thôi việc trong tháng/quý/năm 3 Số nhân viên có chứng chỉ hành nghề 4 Tổng số nhân viên của Công ty (số nhân viên người Việt Nam, nước ngoài) 2. Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm) STT Nội dung/Chương trình đào tạo, thời gian đào tạo Số lượng nhân viên tham dự Giảng viên 1 2 3 III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị a) Khung pháp lý b) Điều hành quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước c) Các vấn khác phát sinh (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)