Kinh doanh - Marketing
Kinh tế quản lý
Biểu mẫu - Văn bản
Tài chính - Ngân hàng
Công nghệ thông tin
Tiếng anh ngoại ngữ
Kĩ thuật công nghệ
Khoa học tự nhiên
Khoa học xã hội
Văn hóa nghệ thuật
Sức khỏe - Y tế
Văn bản luật
Nông Lâm Ngư
Kỹ năng mềm
Luận văn - Báo cáo
Giải trí - Thư giãn
Tài liệu phổ thông
Văn mẫu
Giới thiệu
Đăng ký
Đăng nhập
Tìm
Danh mục
Kinh doanh - Marketing
Kinh tế quản lý
Biểu mẫu - Văn bản
Tài chính - Ngân hàng
Công nghệ thông tin
Tiếng anh ngoại ngữ
Kĩ thuật công nghệ
Khoa học tự nhiên
Khoa học xã hội
Văn hóa nghệ thuật
Y tế sức khỏe
Văn bản luật
Nông lâm ngư
Kĩ năng mềm
Luận văn - Báo cáo
Giải trí - Thư giãn
Tài liệu phổ thông
Văn mẫu
Thông tin
Điều khoản sử dụng
Quy định bảo mật
Quy chế hoạt động
Chính sách bản quyền
Giới thiệu
Đăng ký
Đăng nhập
0
Trang chủ
Tài Chính - Ngân Hàng
Đầu tư Chứng khoán
Đề thi môi giới chứng khoán
tailieunhanh - Đề thi môi giới chứng khoán
Hãy tham khảo "Đề thi môi giới chứng khoán" sẽ giúp bạn có thêm kiến thức về công ty chứng khoán, lệnh thị trường, lệnh liên tục, thị trường giao dịch chứng khoán,. | Diễn đàn Chứng khoán Việt nam http Câu hỏi cho người hành nghề môi giới CK 2008 1. Trong quan hệ với khách hàng Công ty Ck phải có trách nhiệm sau I. Tìm hiểu và thường xuyên cập nhật định kỳ 6 tháng lần các thông tin về khả năng tài chình khả năng chịu đựng rủi ro và kỳ vọng thu được lợi nhuận của khách hàng. II. Tư vấn cho khách hàng và cam kết đảm bảo giá trị lợi nhuận kết quả của mọi khoản đầu tư. III. Không được trực tiếp nhận tiền giao dịch của khách hàng IV. Công ty chứng khoán cung cấp những thông tin về quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán của khách hàng chỉ khi có yêu cầu của khách hàng. Anh chị hãy chọn trong các phương án sau a. Chỉ I và II b. Chỉ II và IV c. Chỉ I và III d. I III và IV 2. Khi người hành nghề kinh doanh chứng khoán thực hiện những hành vi thiếu đạo đức và thiếu chuyên nghiệp thì UBCKNN sẽ có thẩm quyền xử lý vi phạm trong những trường hợp nào sau đây I. Lợi dụng chức trách nhiệm vụ được giao để cho mượn tiền chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố hoặc sử dụng tiền chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được khách hàng ủy thác. II. Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi gian lận lừa đảo tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây ra công chúng niêm yết giao dịch kinh doành đầu tư chứng khoán dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán. III. Sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua bán chứng khoán của công ty đại chúng cho chính mình hoặc bên thứ ba. IV. Làm trái lệnh của nhà đầu tư. Anh chị hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây a. Chỉ I và III b. Chỉ II và IV c. Chỉ I III và IV d. I II III và IV 3. Theo các quy đình hướng dẫn luật chứng khoán thì tất cả những văn bản gốc bao gồm các phiếu lệnh sổ nháp giao dịch hàng ngày các bản thông báo xác nhận giao dịch phải được lưu giữ tối thiểu là Anh chị hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây a. 2 năm b. 5 năm c. 10 năm d. 15 năm e. Tất cả các phương án trên đều ko
Hương Liên
193
14
pdf
Báo lỗi
Trùng lắp nội dung
Văn hóa đồi trụy
Phản động
Bản quyền
File lỗi
Khác
Upload
Tải xuống
đang nạp các trang xem trước
Bấm vào đây để xem trước nội dung
Tải xuống
TÀI LIỆU LIÊN QUAN
Đề thi môi giới chứng khoán
14
154
1
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 1
6
106
2
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 2
5
91
0
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 3
6
97
0
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 4
6
109
0
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 5
5
108
0
Giáo trình : Những vẫn đề cơ bản về chứng khoán phái sinh
142
197
5
Đề tài " Môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Âu Lạc "
60
60
1
Luận văn: NGHIÊN CỨU VẤN ĐỀ PHÁT HÀNH BỔ SUNG CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN NIÊM YẾT TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH
105
76
0
Đề cương thảo luận môn môi giới chứng khoán
1
65
0
TÀI LIỆU XEM NHIỀU
Một Case Về Hematology (1)
8
461871
55
Giới thiệu :Lập trình mã nguồn mở
14
22685
61
Tiểu luận: Tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước trong sạch vững mạnh
13
10901
530
Câu hỏi và đáp án bài tập tình huống Quản trị học
14
10072
446
Phân tích và làm rõ ý kiến sau: “Bài thơ Tự tình II vừa nói lên bi kịch duyên phận vừa cho thấy khát vọng sống, khát vọng hạnh phúc của Hồ Xuân Hương”
3
9535
104
Ebook Facts and Figures – Basic reading practice: Phần 1 – Đặng Tuấn Anh (Dịch)
249
8294
1125
Tiểu luận: Nội dung tư tưởng Hồ Chí Minh về đạo đức
16
8244
423
Mẫu đơn thông tin ứng viên ngân hàng VIB
8
7866
2220
Đề tài: Dự án kinh doanh thời trang quần áo nữ
17
6696
253
Vật lý hạt cơ bản (1)
29
5777
85
TỪ KHÓA LIÊN QUAN
Đầu tư Chứng khoán
Đề thi môi giới chứng khoán
Ôn tập chứng khoán
Môi giới chứng khoán
Công ty chứng khoán
Kiểm tra chứng khoán
Nghiệp vụ môi giới chứng khoán
thị trường chứng khoán
tự doanh chứng khoán
tư vấn chứng khoán
Chứng khoán phái sinh
tổng quan Chứng khoán phái sinh
bài giảng Chứng khoán phái sinh
thị trường cổ phiếu
rủi ro chứng khoán
Thị trường giao dịch
bán chứng khoán cho khách hàng
giao dịch chứng khoán
phân tích chứng khoán
tài chính
ngân hàng
đầu tư chứng khoán
luận văn
chỉ số tài chính
thi trường chứng khoán
kinh doanh chứng khoán
luận văn tốt nghiệp
Thị phần môi giới
sàn giao dịch
Cơ cấu nhân sự
tổng quan về thị trường tài chính
nghiệp vụ của ngân hàng thương mại
vai trò và giải pháp
vai trò tạo hàng hóa
khủng hoảng tài chính
thị trường tài chính
ngân hàng đầu tư
quỹ đầu cơ
rủi ro kinh tế
chứng khoán
stock
Cổ phiếu
cổ phiếu ưu đẳng
trái phiếu
giá thị trường
TÀI LIỆU MỚI ĐĂNG
Giáo án mầm non chương trình đổi mới: Đề tài: Ôn xác định vị trí trên – dưới, trước- sau của đối tượng khác.
8
353
3
29-04-2024
TƯƠNG QUAN GIỮA MÔ HỌC, GIẢI PHẪU VÀ HÌNH ẢNH CỦA CÁC KHỐI U PHẦN PHỤ
3
167
0
29-04-2024
New Trends and Developments in Automotive Industry Part 7
35
96
0
29-04-2024
GIÁO TRÌNH VI XỬ LÝ 1 - CHƯƠNG 5. LẬP TRÌNH CHO VI ĐIỀU KHIỂN 80C51
23
107
1
29-04-2024
Fecal Incontinence Diagnosis and Treatment - part 8
35
103
0
29-04-2024
Báo cáo khoa học: "Modèle d’évolution des peuplements en futaie jardinée M Bruciamacchie"
10
78
0
29-04-2024
GYNECOLOGIC CANCERS IN PREGNANCY: GUIDELINES OF AN INTERNATIONAL CONSENSUS MEETING
12
91
0
29-04-2024
ĐỀ THI THỬ ĐH NĂM 2011 MÔN VẬT LÍ _ ĐỀ SỐ 101
7
86
0
29-04-2024
Color Atlas of Ophthamology
165
86
0
29-04-2024
Ngòi bút hiện thực của Nguyễn Minh Châu trong tác phẩm "Chiếc thuyền ngoài xa"
8
111
0
29-04-2024
TÀI LIỆU HOT
Mẫu đơn thông tin ứng viên ngân hàng VIB
8
7866
2220
Giáo trình Tư tưởng Hồ Chí Minh - Mạch Quang Thắng (Dành cho bậc ĐH - Không chuyên ngành Lý luận chính trị)
152
5760
1382
Ebook Chào con ba mẹ đã sẵn sàng
112
3770
1232
Ebook Tuyển tập đề bài và bài văn nghị luận xã hội: Phần 1
62
5328
1136
Ebook Facts and Figures – Basic reading practice: Phần 1 – Đặng Tuấn Anh (Dịch)
249
8294
1125
Giáo trình Văn hóa kinh doanh - PGS.TS. Dương Thị Liễu
561
3504
643
Tiểu luận: Tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước trong sạch vững mạnh
13
10901
530
Giáo trình Sinh lí học trẻ em: Phần 1 - TS Lê Thanh Vân
122
3689
525
Giáo trình Pháp luật đại cương: Phần 1 - NXB ĐH Sư Phạm
274
4060
516
Bài tập nhóm quản lý dự án: Dự án xây dựng quán cafe
35
4133
480
crossorigin="anonymous">
Đã phát hiện trình chặn quảng cáo AdBlock
Trang web này phụ thuộc vào doanh thu từ số lần hiển thị quảng cáo để tồn tại. Vui lòng tắt trình chặn quảng cáo của bạn hoặc tạm dừng tính năng chặn quảng cáo cho trang web này.