tailieunhanh - Bài giảng Chương 9: Hệ thống thanh tra giám sát thị trường chứng khoán - ThS. Đỗ Văn Quý

Bài giảng Chương 9: Hệ thống thanh tra giám sát thị trường chứng khoán được biên soạn gồm các nội dung chính sau: Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường; Hoạt động giám sát; Hoạt động thanh tra; Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo! | CHƯƠNG IX HỆ THỐNG THANH TRA VÀ GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Nội dung 1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra giám sát thị trường 2. Hoạt động giám sát 3. Hoạt động thanh tra 4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 1 1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra giám sát thị trường . Sự cần thiết . Các lĩnh vực tham gia . Tổ chức công tác tham gia giám sát . Đối tượng thanh tra chứng khoán . Phạm vi hoạt động thanh tra chứng khoán . Công tác thanh tra giám sát tại SGD CK HCM Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 2 1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra giám sát thị trường . Sự cần thiết TTCK là TT phức tạp tinh vi có vai trò quan trọng trong nền kinh tế nên cần được bảo vệ để duy trì và phát triển hạn chế rủi ro do các hành vi tiêu cực vi phạm pháp luật. Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 3 1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra giám sát thị trường . Sự cần thiết Mục tiêu của công tác TTGS Ø Bảo vệ quyền lợi của NĐT Ø Góp phần đảm bảo cho thị trường hoạt động công bằng hiệu quả và minh bạch Ø Giảm thiểu rủi ro và ngăn chặn những rủi ro dẫn đến rủi ro hệ thống Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 4 1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra giám sát thị trường . Các lĩnh vực tham gia Thanh tra việc phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp Thanh tra giao dịch chứng khoán trên thị trường thứ cấp Thanh tra các hoạt động trên thị trường tập trung Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 5 1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra giám sát thị trường . Tổ chức công tác tham gia giám sát . Đối tượng thanh tra chứng khoán . Phạm vi hoạt động thanh tra chứng khoán . Công tác thanh tra giám sát tại SGD CK HCM Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 6 2. Hoạt động giám sát . Khái niệm . Phạm vi hoạt động Biên soạn ThS. Đỗ Văn Quý 7 2. Hoạt động giám sát . Khái niệm Hoạt động giám sát dựa trên các hoạt động cụ thể các số liệu tài liệu báo cáo để phân tích đối chiếu với các quy định trong văn bản pháp luật về CK và TTCK để sớm .