tailieunhanh - Trắc nghiệm tài chính và chứng khoán - Phần 1

Tài liệu tham khảo và ôn tập học phần cơ bản về tài chính và chứng khoán được tập hợp và biên soạn trên cơ sở các đề thi cấp chứng chỉ chuyên môn . | Tài liệu do Trung tâm Đào tạo Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng Tài chính Chứng khoán BFSTC Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật TÀI LIỆU ÔN TẬP HỌC PHẦN co BẢN TẬP HỢP VÀ BIÊN SOẠN TRÊN cơ sở CÁC ĐỂ THI CÂP CHỨNG CHỈ CHUYÊN MÔN HÀNG NĂM TẠI SRTC Câu 6 Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là a. Bảo lãnh tất cả hoặc không b. Bảo lãnh với cố gắng tối đa. c. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn. d. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu. Câu 7 Đối với công chúng đầu tư tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng. a. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh. b. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc. c. Đơn xin phép phát hành. d. Bản cáo bạch. Câu 8 Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là a. Thời gian giá số lượng. b. Giá thời gian số lượng. c. Số lượng thời gian giá. d. Thời gian số lượng giá. Câu 9 Lệnh giới hạn là lệnh a. Đ ược ưu tiên thực hiện trước các loại lệnh khác. b. Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định. c. Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh. d. Người đặt bán và người đặt mua đều có ưu tiên giống nhau. Câu 10 Lệnh dùng để bán được đưa ra. a. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành. b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành. c. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành. d. Ngay tại giá thị trường hiện hành. _1__ Liên hệ ThS. Nguyễn Đức Hiển - Phó Giám đốc Trung tâm Tel Tài liệu do Trung tâm Đào tạo Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng Tài chính Chứng khoán BFSTC Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật Câu 11 Lý do nào sau đây đúng với