tailieunhanh - Bài giảng môn học Thị trường chứng khoán: Chương 3 - ThS. Trần Phương Thảo

Bài giảng môn học Thị trường chứng khoán - Chương 3: Sở giao dịch chứng khoán cung cấp cho người học các kiến thức về tổ chức sở giao dịch chứng khoán, hoạt động giao dịch chứng khoán. | CHÖÔNG 3 SÔÛ GIAO DÒCH CHÖÙNG KHOAÙN SÔÛ GIAO DÒCH CHÖÙNG KHOAÙN 1. TOÅ CHÖÙC SGDCK 2. HOAÏT ÑOÄNG GIAO DÒCH 1. TOÅ CHÖÙC SGDCK KHAÙI NIEÄM SGDCK laø moät thò tröôøng chöùng khoaùn chính thöùc ñöôïc taïo laäp taïi moät nôi choán nhaát ñònh coù quy cheá hoaït ñoäng vaø nhöõng tieâu chuaån cuï theå ñoái vôùi caùc chöùng khoaùn nieâm yeát. - SGDCK coù tö caùch phaùp nhaân töï chuû veà taøi chính vaø hoaït ñoäng döôùi söï giaùm saùt cuûa cô quan quaûn lyù nhaø nöôùc laø UBCKNN - SGDCK khoâng coù chöùc naêng mua baùn hay moâi giôùi 1 PDF created with FinePrint pdfFactory Pro trial version http 1. TOÅ CHÖÙC SGDCK Nghò ñònh 144 2003 NÑ-CP TTGDCK laø moät ñôn vò söï nghieäp coù thu tröïc thuoäc UBCKNN coù tö caùch phaùp nhaân coù truï sôû con daáu vaø taøi saûn rieâng. Kinh phí hoaït ñoäng cuûa TTGDCK do ngaân saùch nhaø nöôùc caáp 1. TOÅ CHÖÙC SGDCK HÌNH THÖÙC SÔÛ HÖÕU Hình thöùc sôû höõu thaønh vieân do caùc thaønh vieân laø caùc coâng ty chöùng khoaùn sôû höõu vaø ñöôïc toå chöùc döôùi hình thöùc coâng ty TNHH coù hoäi ñoàng quaûn trò. Hình thöùc coâng ty coå phaàn ñöôïc toå chöùc döôùi hình thöùc coâng ty coå phaàn ñaëc bieät do caùc coâng ty chöùng khoaùn thaønh vieân ngaân haøng coâng ty taøi chính baûo hieåm tham gia sôû höõu vôùi tö caùch coå ñoâng. Hình thöùc sôû höõu nhaø nöôùc do chính phuû hay moät cô quan chính phuû ñöùng ra thaønh laäp quaûn lyù vaø sôû höõu 1. TOÅ CHÖÙC SGDCK THAØNH VIEÂN Ø Khaùi nieäm Thaønh vieân SGDCK laø caùc coâng ty CK ñöôïc UBCK caáp giaáy pheùp hoaït ñoäng vaø ñöôïc SGDCK chaáp nhaän giao dòch chöùng khoaùn qua heä thoáng giao dòch cuûa SGDCK. Ñoái vôùi Thò tröôøng phaùt trieån thaønh vieân SGD ñöïôc phaân thaønh nhieàu loaïi - Caùc chuyeân gia thò tröôøng specialist - Caùc nhaø moâi giôùi broker - Caùc nhaø giao dòch caïnh tranh dealer - Caùc nhaø taïo laäp thò tröôøng market maker 2 PDF created with FinePrint pdfFactory Pro trial version http 1. TOÅ CHÖÙC SGDCK THAØNH VIEÂN Ø .