tailieunhanh - Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 7 - Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 7 - Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán trình bày các nội dung sau: Khái niệm quản lý, khái niệm quản lý nhà nước, đặc điểm quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, mô hình quản lý thị trường chứng khoán. | 7/29/2016 I. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ CK VÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN II. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Khái niệm QLNN: Là hoạt động thực thi quyền lực nhà nước do các cơ quan Nhà nước thực hiện nhằm xác lập một trật tự ổn định và phát triển xã hội theo mục tiêu xác đinh. Chủ thể của QLNN: Cơ quan hay cá nhân có thẩm quyền trong bộ máy nhà nước, được sử dụng quyền lực Nhà nước để quản lý. Đối tượng QLNN : Các tổ chức, cá nhân hoặc một hoạt động, một lĩnh vực kt-xh. Công cụ QLNN : Bằng pháp luật, chính sách. Mục tiêu QLNN : Trật tự QLNN. IV. MÔ HÌNH QUẢN LÝ TTCK Định nghĩa quản lý nói chung: Là sự tác động của chủ thể quản lý lên đối tượng chịu sự quản lý theo mục tiêu nhất định. Cơ sở ra đời và tồn tại của quản lý: Khi có hoạt động chung của con người. Chủ thể quản lý: cá nhân, tổ chức có trách nhiệm hoặc quyền hạn Đối tượng chịu sự quản lý: cá nhân, tổ chức hoặc một hoạt động, một lĩnh vực kt-xh. Khách thể quản lý: các quan hệ xã hợi. III. ĐẶC ĐIỂM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ CK VÀ TTCK Là một lĩnh vực của QLNN. Được thực hiện bởi các cơ quan: Chính phủ Bộ tài chính UBCKNN Mục tiêu: Bảo vệ người đầu tư Bảo đảm thị trýờng công bằng, minh bạch và hiệu quả Giảm thiểu rủi ro hệ thống MÔ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK Mô hình tổ chức quản lý nhà nước Cơ quan QLNN về ck và TTCK là cơ quan độc lập của Chính phủ: tồn tại ở rất nhiều nýớc: Trung quốc, Ba lan, Bungaria C quan trực thuộc Bộ tài chính: Việt nam, Đài loan. Mô hình UBCK gồm các thành viên là đại diện có thẩm quyền của một số bộ ngành. Mô hình tổ chức tự quản thị trường: Sở giao dịch và các Hiệp hội chia sẻ trách nhiệm giám sát TTCK với Chính phủ. Thông qua việc ban hành các quy chế hoạt động, quy chế thành viên, các quy chế về đạo đức nghề nghiệp. Mô hình này thường gặp ở các nước có TTCK phát triển. Theo chế độ quản lý chất lƣợng (chế đô cấp phép): Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về ck và TTCK xem xét, đánh giá chất lượng của cổ phiếu phát hành ra công chúng thông qua việc thẩm định nội dung .