tailieunhanh - Giáo trình Thị trường chứng khoán: Phần 1 - CĐ Phương Đông

Dưới đây là giáo trình Thị trường chứng khoán phần 1 với 3 chương đầu tiên trình bày về tổng quan kinh doanh chứng khoán, phân tích và định giá chứng khoán, môi giới và tự doanh chứng khoán. Tham khảo tài liệu này để nắm bắt nội dung chi tiết cuốn giáo trình. | Giáo trình THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN . Khái niệm và nguyên tắc kinh doanh chứng khoán . Khái niệm Kinh doanh chứng khoán là những dịch vụ do tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng bao gồm mua bán chứng khoán bảo lãnh phát hành chứng khoán quản lý tài sản tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. . Các điều kiện kinh doanh chứng khoán Hoạt động kinh doanh chứng khoán dựa trên các nhóm điều kiện chủ yếu - Nhóm nguyên tắc tài chính Có năng lực tài chính có đủ vốn theo quy định của pháp luật cơ cấu vốn hợp lý đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết với khách hàn lăng lực tài chính để giải quyết những rủi ro có thể phát sinh trong quá trình ki Cơ cấu tài chính hợp lý có khả nă hiện kinh doanh với hiệu quả cao. Thực hiện chế độ tài chín chính với nhà nước tuân thủ các q tài chính đầy đủ trung thực Phải tách bạc định in và có chất lượng tốt để thực ịnh của nhà nước thực hiện nghĩa vụ tài tài chính theo pháp luật và thực hiện báo cáo vốn tài sản của kh - Nhóm đ C nghiêm các q ài sả thể ủa mình và tài sản của khách hàng. Không được dùng nguồn tài chính phục vụ kinh doanh của công ty. về đạo đức anh chứng khoán phải hoạt động theo đúng pháp luật chấp hành 5 tiêu chuẩn hành nghề liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán. Có năng lực chuyên môn có tinh thần trách nhiệm tận tụy với công việc. Giao dịch trung thực công bằng vì lợi ích của khách hàng đặt lợi ích của khách hàng lên trên lợi ích của công ty. Trong trường hợp có sự xung đột giữa lợi ích của công ty và lợi ích của khách hàng phải ưu tiên lợi ích của khách hàng. Cung cấp đầy đủ chính xác các thông tin cần thiết cho khách hàng bảo vệ tài sản của khách hàng bí mật các thông tin về tài khoản của khách hàng trừ trường hợp khách hàng đồng ý bằng văn bản hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước. Không được sử dụng các lợi thế của mình làm tổn hại đến khách hàng và ảnh KHOA KINH TẾ TRƯỜNG CAO ĐẲNG PHƯƠNG ĐÔNG - QUẢNG NAM 1 Giáo trình THỊ TRƯỜNG .