tailieunhanh - Tóm tắt Luận án Tiến sĩ: Tăng cường Quản lý rủi ro trong hoạt động kinh doanh của các Công ty cổ phần chứng khoán tại Việt Nam

Luận án làm rõ về mặt lý luận các loại rủi ro trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán và đặc thù quản lý rủi ro trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán tồn tại dưới hình thức sở hữu là công ty cổ phần; hệ thống quy trình quản lý rủi ro trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán và các tiêu chí đánh giá mức độ thực hiện QLRR tại từng công ty và hệ thống các nhân tố ảnh hưởng đến việc thực hiện này. | ở Việt Nam. Các câu hỏi khảo sát được gửi đến Trưởng bộ phận QLRR tại các CTCK. Đối với các công ty chưa có bộ phận này, câu hỏi khảo sát được gửi đến trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty. Các câu hỏi khảo sát tập trung vào hai nội dung cơ bản: thứ nhất, nhận diện các loại rủi ro trong hoạt động kinh doanh của các công ty cổ phần chứng khoán, thứ hai, mức độ thực hiện QLRR tại các công ty theo các tiêu chí đã được phân tích trong phần lý thuyết. Các số liệu nghiên cứu cũng được thu thập thêm từ báo cáo tài chính của các công ty, cũng như từ website của công ty trong giai đoạn 2008 – 2013 để thống kê số liệu về quy mô, năng lực tài chính, tốc độ tăng trưởng và lợi nhuận của các công ty, trên cơ sở đó đánh giá ảnh hưởng của các nhân tố này đến việc thực hiện QLRR tại công ty. Các thông tin về cơ cấu sở hữu, mức độ độc lập của bộ phận QLRR được thu thập thêm từ báo cáo thường niên cũng như thông tin từ website của hai sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Tp Hồ Chí Minh. Phần mềm EPIDATA và SPSS được sử dụng để nhập liệu và phân tích kết quả khảo sát.